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查看PDF原文公告日期：2023-01-06
国金证券股份有限公司关于深圳市聚飞光电股份有限公司2022 年度持续督导定期现场检查报告保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：聚飞光电保荐代表人姓名：吕聪伟 联系电话：0755-82805993保荐代表人姓名：林海峰 联系电话：0755-82805995现场检查人员姓名：吕聪伟、林海峰现场检查对应期间： 2022 年度现场检查时间：2022 年 12 月 29 日-12 月 30 日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 √及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名 √确认5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门 √规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程 √序和信息披露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 √履行了相应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否 √独立9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业 √竞争（二）内部控制现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内 √部审计部门2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并 √设立内部审计部门3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合 √规4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 √内部审计部门提交的工作计划和报告等5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次 √内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报 √告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存 √放与使用情况进行一次审计8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个 √月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个 √月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交 √一次内部控制评价报告11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事 √项是否建立了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √2.公司已披露的内容是否完整 √3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得 √重要进展4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符 √合公司信息披露管理制度的相关规定6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易 √网站刊载（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联 √人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直 √接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的 √信息披露义务4.关联交易价格是否公允 √5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信 √息披露义务7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿 √被担保债务等情形8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履 √行了相应的审批程序和披露义务（五）募集资金使用现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管 √协议2.募集资金……[点击查看PDF原文]
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转载自: 300303股吧 http://300303.h0.cn
公司名称：聚飞光电
股票代码：sz300303
市场类型：创业板
上市日期：日
所属行业：半导体
所属地区：深圳
公司全称：深圳市聚飞光电股份有限公司
英文名称：Shenzhen Jufei Optoelectronics Co.,Ltd
公司简介：聚飞光电公司是国家高新技术企业、国家火炬计划重点高新技术企业、深圳高新技术企业、深圳知名品牌企业、广东省著名商标企业，专业从事SMDLED器件的研发、生产与销售的高新技术企业，主要产品为背光LED器件和照明LED器件。自成立以来，公司一直秉承做精、...
注册资本：13.4亿
法人代表：邢美正
总 经 理：邢美正
董 秘：于芳
公司网址：www.jfled.com.cn
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