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查看PDF原文公告日期：2020-12-19
国金证券股份有限公司关于深圳市聚飞光电股份有限公司2020 年度持续督导定期现场检查报告保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：聚飞光电保荐代表人姓名：吕聪伟 联系电话：0755-82805993保荐代表人姓名：林海峰 联系电话：0755-82805995现场检查人员姓名：吕聪伟、林海峰现场检查对应期间： 2020 年度现场检查时间：2020 年 12 月 17 日-12 月 18 日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √规范性文件和本所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 √信息披露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 √了相应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 √部门2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立 √内部审计部门3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 √审计部门提交的工作计划和报告等5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 √计工作进度、质量及发现的重大问题等6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次 √内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 √用情况进行一次审计8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 √审计委员会提交次一年度内部审计工作计划9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 √审计委员会提交年度内部审计工作报告10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 √内部控制评价报告11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 √建立了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √2.公司已披露的内容是否完整 √3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进 √展4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公 √司信息披露管理制度的相关规定6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊 √载（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直 √接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或 √者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披 √露义务4.关联交易价格是否公允 √5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 √义务7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担 √保债务等情形8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了 ……[点击查看PDF原文][查看历史公告]
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转载自: 300303股吧 http://300303.h0.cn
公司名称：聚飞光电
股票代码：sz300303
市场类型：创业板
上市日期：日
所属行业：半导体
所属地区：深圳
公司全称：深圳市聚飞光电股份有限公司
英文名称：Shenzhen Jufei Optoelectronics Co.,Ltd
公司简介：聚飞光电公司是国家高新技术企业、国家火炬计划重点高新技术企业、深圳高新技术企业、深圳知名品牌企业、广东省著名商标企业，专业从事SMDLED器件的研发、生产与销售的高新技术企业，主要产品为背光LED器件和照明LED器件。自成立以来，公司一直秉承做精、...
注册资本：13.4亿
法人代表：邢美正
总 经 理：邢美正
董 秘：于芳
公司网址：www.jfled.com.cn
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